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培育和引導證券行業(yè)誠信風尚，提高證券經(jīng)營機構和從業(yè)人員的誠信經(jīng)營、誠信執(zhí)業(yè)意識和水平，是中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）作為證券行業(yè)自律組織的職責之一。協(xié)會在本世紀初開始誠信建設制度化的探索：2003年1月26日協(xié)會發(fā)布《關于加快推進證券業(yè)誠信建設的決議》；2003年8月14日發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法》（以下簡稱“會員誠信辦法”）；2005年1月26日發(fā)布《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》（以下簡稱“從業(yè)人員誠信辦法”）。通過上述誠信信息管理制度的發(fā)布，協(xié)會會員單位和從業(yè)人員誠信信息管理體系基本建立。

會員誠信辦法和從業(yè)人員誠信辦法發(fā)布以來，在推動全行業(yè)誠信建設中發(fā)揮了積極作用，但是兩個辦法均為暫行辦法，發(fā)布時間均已超過5年，為更好地建設和完善協(xié)會誠信信息系統(tǒng)，引導行業(yè)誠信文化建設，協(xié)會于2012年10月啟動對兩個辦法的修訂工作。鑒于會員誠信辦法、從業(yè)人員誠信辦法主要內(nèi)容基本相同，為減少自律規(guī)則數(shù)量及不同規(guī)則內(nèi)容上的重復，協(xié)會將兩個辦法合并修訂，以中國證監(jiān)會《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“證監(jiān)會誠信辦法”）為重要參考依據(jù)，形成統(tǒng)一的《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱“征求意見稿”）。2012年11月中旬開始，協(xié)會就征求意見稿先后在自律監(jiān)察、人力資源、合規(guī)三個專業(yè)委員會，以及全體會員中開展征求意見活動，修改形成《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法（草稿）》。草稿獲得協(xié)會會長辦公會審議通過后，于2013年7月19日經(jīng)第五屆理事會第九次會議通訊表決通過。

辦法由總則、誠信信息的采集與管理、誠信信息的保存與效力期限、誠信信息的使用與查詢、誠信狀況評估與檢查、自律管理與責任、附則七部分組成，共三十七條。

與會員誠信辦法和從業(yè)人員誠信辦法相比，辦法將辦法定位在誠信管理，放棄了會員、從業(yè)人員誠信辦法囊括會員、從業(yè)人員各方面信息的管轄定位，設置了誠信信息的分級公開制度，引入了誠信狀況評估和檢查機制，進一步完善了誠信信息更正申請、異議申訴、誠信約束與激勵、引導等制度，細化了誠信信息查詢程序、保密等制度；在整體結構上，增加了章節(jié)名稱，使規(guī)則更加清晰、有條理。具體修訂內(nèi)容如下：

（一）保留了會員誠信辦法和從業(yè)人員誠信辦法中的合理制度。例如協(xié)會應保留誠信信息查詢記錄的規(guī)定（參見辦法第二十三條）、協(xié)會對記載誠信信息的材料和數(shù)據(jù)予以保存和備份的規(guī)定（參見辦法第二十六條）、協(xié)會工作人員保密義務的規(guī)定（參見辦法第三十四條）等都繼續(xù)保留在辦法中。

（二）對“會員”、“從業(yè)人員”、“誠信信息”等概念進行了重新界定。

會員、從業(yè)人員定義，不再采用會員、從業(yè)人員誠信辦法中對會員、從業(yè)人員的具體列舉方式，為未來會員、從業(yè)人員范疇的變化、擴展留出空間（參見辦法第四、五條）。

對誠信信息的范圍作了如下調整：

1、明確將誠信信息系統(tǒng)中的基本信息與協(xié)會會員管理系統(tǒng)、從業(yè)人員管理系統(tǒng)基本信息相對接、一致化，便于統(tǒng)一管理。（參見辦法第八條）

2、會員誠信辦法中將“經(jīng)營信息”列為會員誠信信息的內(nèi)容，鑒于其與會員誠信狀況無關，辦法中不再將 “經(jīng)營信息”作為誠信信息。

3、會員和從業(yè)人員誠信辦法中都將“投訴信息”列為誠信信息的內(nèi)容，考慮到投訴信息為單方面信息，用來反映被投訴方誠信狀況有失公平，難以保證誠信信息的嚴肅性，辦法不再將“投訴信息”作為誠信信息內(nèi)容。

4、在參考證監(jiān)會辦法，并充分考慮與證監(jiān)會誠信信息系統(tǒng)相銜接的基礎上，對獎勵信息、處罰處分信息的范圍做出修改，特別是將處罰處分信息的范圍限制在中國證監(jiān)會及其派出機構、協(xié)會、地方性協(xié)會等證券相關監(jiān)管或自律管理機構做出的處罰處分，更加符合協(xié)會證券行業(yè)自律管理的特性；因會員對本單位從業(yè)人員的內(nèi)部處分可在一定程度上反映從業(yè)人員的誠信狀況，但該類內(nèi)部處分的質量協(xié)會難以掌控，辦法規(guī)定“會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄”，供會員在招聘員工等情形下做參考（參見辦法第九、十條）。

（三）整合會員誠信辦法、從業(yè)人員誠信辦法關于誠信信息采集途徑的規(guī)定，按照誠信信息的不同類別和特點，分類規(guī)定了不同的采集和錄入途徑，更加明確地規(guī)定會員報送誠信信息的義務、期限及操作程序（參見辦法第十一、十二條）。

（四）進一步明確協(xié)會誠信信息的約束、激勵與引導作用。

一是會員誠信辦法和從業(yè)人員誠信辦法中對于協(xié)會以外的機構如何運用協(xié)會誠信信息的規(guī)定，超出協(xié)會自律管理范圍，此次修訂予以刪除。

二是增加協(xié)會“日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊或變更申請、推薦有關人選或組織行業(yè)評比、吸納會員、從業(yè)人員參加協(xié)會專業(yè)委員會以及對會員、從業(yè)人員進行誠信評估、做出自律懲戒決定”等應當運用誠信信息的情形，更加明確地規(guī)定，在辦法所列情形中，“應當查閱有關會員或從業(yè)人員的誠信信息并將其作為處理依據(jù)之一” （參見辦法第十九條）。

（五）完善誠信信息效力期限制度

參照證監(jiān)會誠信辦法的規(guī)定，對誠信信息效力期限進行了相應修改，即：基本信息長期有效，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為5年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為10年。誠信信息超過效力期限將轉入歷史記錄庫，不再對外提供查詢服務（參見辦法第十七、十八條）。

（六）建立了更加科學的誠信信息合理使用制度。

為在保護會員和從業(yè)人員隱私的同時最大程度地方便公眾查詢和監(jiān)管機構工作，辦法在誠信信息公開、查詢以及責任承擔等環(huán)節(jié)都做了相應制度設計（參見辦法第二十至二十二條、第二十五、三十五條）。

在誠信信息公開、查詢環(huán)節(jié)，辦法將效力期限內(nèi)的誠信信息分為“公開信息”和“有限公開信息”，公開信息直接可在網(wǎng)站查詢，不需要申請；“有限公開信息”需要通過專門的交流渠道或向協(xié)會申請查詢，并對不同主體查詢有限公開信息的途徑進行了詳細規(guī)定，增加了查詢程序的可操作性。辦法還規(guī)定，查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。協(xié)會認為查詢信息涉及國家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，協(xié)會不予查詢。

在責任承擔方面，辦法對違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的機構或個人應承擔的責任做出了具體規(guī)定。

（七）建立誠信信息變更、異議申訴制度。

一是增加協(xié)會及時變更、修改誠信信息的規(guī)定。二是在會員誠信辦法、從業(yè)人員誠信辦法誠信信息更正申請、異議申訴規(guī)定的基礎上，進一步細化了申請程序及途徑，更大程度上保障誠信信息當事主體的權益（參見辦法第二十四條）。

（八）整合會員誠信辦法、從業(yè)人員誠信辦法中責任承擔的規(guī)定，納入專門章節(jié)——自律管理與責任，加強對協(xié)會工作人員責任以及會員虛假報送、不按規(guī)定報送、更新誠信信息以及相關機構或個人不當使用誠信信息等行為責任的規(guī)定（參見辦法第三十一至三十五條）。

（九）依照證監(jiān)會辦法精神及協(xié)會誠信建設工作計劃，建立證券行業(yè)誠信評估制度，原則規(guī)定了協(xié)會誠信狀況評估的方式、評估內(nèi)容，并規(guī)定協(xié)會根據(jù)行業(yè)誠信建設需要，可對會員、從業(yè)人員誠信情況進行檢查，對違反誠信規(guī)定的會員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施（參見辦法第二十七至三十條）。